财联社7月7日讯（编辑 史正丞）美东时间周一，存储芯片巨头SK海力士向美国证券交易委员会递交了更新版的招股书，此举也为半导体设备板块的企稳走势增添了不少动力。
更新后的招股书显示，SK海力士计划在此次融资活动中发行1779万股普通股对应的美国存托股份（ADS），每10股普通股换算为1份ADS，折合约1.779亿份ADS。公司选择在纳斯达克交易所挂牌，股票代码定为“SKHY”。
（信息来源：SEC、SK海力士）
以韩国普通股周一收盘价234.3万韩元为基准测算，其美元价值约为1529美元。据此推算，每份ADS的预估价值为152.9美元，这意味着此次潜在融资规模可达约272亿美元。市场传言SK海力士定于周四（7月9日）敲定IPO价格，周五（7月10日）正式开始交易。
SK海力士方指出，ADS的最终定价将由公司与承销商共同商议，会结合韩股普通股定价日前收盘价、市场环境等多重因素决定。
因此，在IPO价格敲定前，韩国市场还有三个交易日可供交易。ADS定价每变动1美元，募资金额就会相应增减1.779亿美元。进入7月以来，SK海力士股价累计下挫11.58%，主因是上周Meta抛售旗下AI算力业务引发的连锁反应。
（SK海力士日线走势图，数据源自：TradingView）
更新版招股书还列出了主要基石投资者的意向。英国巴美列捷福基金、美国寇图资本管理，以及今年在华尔街冒头的新兴基金“态势感知”基金，都计划在IPO定价基础上购入最高达70亿美元的ADS。
关于套利交易者关注的“美股/韩股自由兑换”机制，最新招股书内容依旧显得不够明确。此问题同样涉及美国市场交易的SK海力士股票，是否会较韩国本土股价形成溢价。
招股书中写道：ADS持有者有权将ADS兑换回底层普通股，普通股股东也可将股票存入韩国托管机构换取ADS。不过，托管公司在接受普通股存入发行ADS时，可能需要事先获得SK海力士的批准，并且若存入数量突破法规、公司章程或临时设定的上限，存储机构不能无条件接收。
招股书还提示，ADS持有人提取普通股后，可能无法再将这些股票重新存入换取ADS。
阿斯麦作出积极回应
综合多家媒体消息，SK海力士的招股书发布似乎还带动了周一半导体设备板块的回暖。
截至整点，光刻机生产商阿斯麦股价上涨幅度超过4%。SK海力士透露，本次募集的资金将主要用于两项用途：一项是在韩国建设制造工厂所需的资本支出，金额为45.5万亿韩元（约2017亿元人民币）；另一项是采购EUV光刻系统的费用，总额为11.9万亿韩元（折合约527.6亿元人民币）。超出本次发行净收入的资金缺口，公司将通过经营性现金流等方式弥补。
（信息来源：SEC、SK海力士）
SK海力士预计，相关EUV光刻设备将在2027年12月前全部交付完毕。当前，阿斯麦是全球唯一能够稳定量产EUV光刻机的企业。
值得注意的是，相关支出计划并非首次披露，其中购买光刻机的方案早在今年3月底就已经公布，但“金主”即将实现大额募资看来是市场再度活跃的关键驱动力。
